Servizio – Sistema Integrato Antiriciclaggio Antiterrorismo – S.I.A.A. ©


Servizio – Sistema Integrato Antiriciclaggio Antiterrorismo – S.I.A.A. ©

Check - Sistema Integrato Antiriciclaggio Antiterrorismo – S.I.A.A è un servizio finalizzato alla esecuzione dell’autovalutazione del Rischio riciclaggio degli intermediari non bancari con l’ausilio di strumenti di supporto.

Il servizio S.I.A.A. © si articola in 3 parti:

A. Check di autoverifica degli obblighi antiriciclaggio in conformità al D.lgs 90/2017;
B. Check di autoverifica dei presidi dei Rischi Antiriciclaggio;
C. Autovalutazione del rischio riciclaggio (volontarie nei mediatori creditizi).

A. Check di autovalutazione/verifica degli obblighi antiriciclaggio in conformità al D.lgs 90/2017

Check di autoverifica degli obblighi antiriciclaggio in base al D.lgs 90/2017 si articola a sua volta in:

A.1. Check degli obblighi di adeguata, verifica, semplificata, rafforzata incluso adempimenti specifici per IP/IMEL e Agenti /Convenzionati;
A.2. Check degli obblighi di conservazione;
A.3. Check degli obblighi di formazione;
A.4. Check degli adempimenti connessi alle segnalazioni di operazioni sospette.

B. Check di autoverifica dei presidi di rischi Antiriciclaggio

Check di autovalutazione dell’assetto organizzativo dei presidi di Rischi Antiriciclaggio e di finanziamento a terrorismo:

B.1. Check-Assetti organizzativi dell’Organo con funzione di supervisione strategica, dell’Organo con funzione di gestione e dell’Organo con funzione di controllo;
B.2. Check-Assetto del presidio antiriciclaggio con funzioni e compiti del responsabile antiriciclaggio;
B.3. Check sulla conformità della Policy del Manuale delle procedure;
B.4. Check- Presidio della struttura distributiva.

Per approfondimenti e informazioni inviare una e-mail a:

 

 
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