MEDIATORI CREDITIZI Servizi di Consulenza e Assistenza alle Società di Mediazione Creditizia
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Check-Med 2019 © Check di Valutazione del Rischio Mediatore Creditizio (R.M.C. ©)

Check-Med 2019 © è un servizio di consulenza finalizzato alla valutazione del Rischio Mediatore Creditizio.

L’obiettivo del servizio è di individuare il proprio “Punto di conformità” alla normativa primaria (C.C.; TUB), e secondaria di settore (O.A.M.).

La struttura specialistica:

A. Attraverso il supporto operativo Check-Med 2019 © che si articola in una serie di check-list in formato di word, fornisce consulenza - On line (via Skype – e-mail), diretta ad interpretare il quadro normativo del mediatore creditizio e applicarlo per la determinazione del “Rischio Mediatore Creditizio” (R.M.C. ©).

La soluzione Check-Med risponde alle esigenze di riservatezza delle disposizioni interne, di conformità del quadro normativo OAM i cui elementi significativi sono riportati in 10 componenti del rischio.

 

I RISCHI RILEVANTI DEL MEDIATORE CREDITIZIO

1. Rischio carente modello organizzativo.

2. Rischio di non conformità dell’attività soggetta a riserva.

3. Rischio di carenza dei requisiti di onorabilità e professionalità.

4. Rischio di inadeguatezza dei controlli interni.

5. Rischio non conformità della trasparenza nei rapporti con i clienti.

6. Rischio riciclaggio e di finanziamento al terrorismo – D.lgs 90/2017 - applicazione 2019 ( adeguata verifica – conservazione PEP - etc.).

7. Rischi della gestione della rete dei collaboratori / dipendenti.

8. Rischio di responsabilità amministrativa della società – MOG 231.

9. Rischio di continuità aziendale.

10. Rischio di inadeguatezza della relazione dei requisiti organizzativi.

 
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